「四川投资理财网」 东北证券前合规部总经理被“罚一没一”

2020-3-3 09:14| 发布者: alistorm| 查看: 4865| 评论: 0

摘要: 綦稻执业证书于2019年7月25日已因离职注销(截图来自证券业协会网站)华夏时报(chinatimes.net.cn)记者帅可聪陈锋北京报道证券从业人员违法炒股又添新案例,这一次来自东北证券。近日,证监会披露的行政处罚决定书 ...

四川投资理财网证券从业人员违法炒股又添新案例,这一次来自东北证券。近日,证监会披露的行政处罚决定书显示,时任东北证券(000686.SZ)合规管理部总经理綦韬因违法买卖股票被“罚一没一”,共计罚没约140万元。据披露,綦韬自2004年5月起任职于东北证券,2004年11月19日取得证券从业资格,2012年5月至2015年1月在东北证券稽核审计部担任总经理,2013年12月至证监会调查期间在东北证券担任职工监事。

四川投资理财网记者从中国证券业协会网站查询了解到,綦稻在东北证券执业岗位为一般证券业务,他的执业证书于2019年7月25日已因离职注销。作为合规部总经理,綦稻无疑也代表着东北证券的合规水平。1月9日,《华夏时报》记者多次拨打东北证券董秘和证代联系电话,但始终无人接听,其二人的联系邮箱因被服务商暂停使用而无法收信。记者向东北证券公司邮箱发送的采访邮件未获回复。

炒股4年挣70万被“罚一没一”

如果手中仅控制着案发的这个账户,那綦稻上一次进行操作交易或许已是5年多前。据证监会查明,李某系綦韬直系亲属,其证券账户于2010年11月17日开立于国信证券长春解放大路营业部,对应的三方存管银行账户为同名交通银行账户,上述账户资金主要来源于綦韬。李某证券账户从2010年11月17日开户至2014年10月10日,由綦韬实际控制和使用,账户的交易由綦韬决策并实施,委托下单电话为綦韬平时使用的手机号及其办公室电话。在2010年11月17日至2014年10月10日的近4年时间里,綦韬利用李某账户,违法买卖“隆华节能”等股票,交易金额约7155万元,盈利约70万元。经《华夏时报》记者计算,在綦韬交易时间段,上证综指同期下跌幅度约为16%。证监会表示,上述违法事实,有相关任职证明、从业人员登记信息、账户交易流水及资金流水、询问笔录、听证笔录等证据证明,足以认定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会依据《证券法》第一百九十九条,决定没收綦韬违法所得约70万元,并处以违法所得同样数额的罚款。

四川投资理财网记者注意到,处罚决定书载明,证监会应当事人綦韬的要求就此案举行了听证会,听取了綦韬的陈述申辩,根据听证情况向当事人重新履行了告知程序,不过当事人綦韬未再提出陈述申辩,也未要求听证。


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