股票实战:用 32 个账户炒自家股票,这家公司实控人被罚 14.64 亿

2020-2-10 13:09| 发布者: 沧浪混水| 查看: 1002| 评论: 0

摘要: 广西明利股份公司实控人组织操盘团队,通过自买自卖等异常交易手法,制造股份交投活跃假象,借机减持股份,大额套现。1月7日,证监会官网刊出一份行政处罚决定书,当事人林军等人被罚没超过17亿元。登陆新三板后频繁 ...

广西明利股份公司实控人组织操盘团队,通过自买自卖等异常交易手法,制造股份交投活跃假象,借机减持股份,大额套现。

1 月 7 日,证监会官网刊出一份行政处罚决定书,当事人林军等人被罚没超过 17 亿元。

登陆新三板后频繁运作资本

案件的主角叫林军,男,1967 年 8 月出生,是广西明利股份实际控制人。

资料显示,明利股份是一家仓储企业,主业收入来源为仓库租赁、装卸服务等。公司由广西明利集团有限公司 ( 以下简称 " 明利集团 " ) 和自然人何忠华发起,明利集团时任法定代表人林军直接或间接控制明利股份 81% 的股份,为实际控制人。明利股份 2015 年 1 月挂牌新三板,挂牌前业绩平平,2013 年和 2014 年营收分别为 1113 万元和 1445 万元,净利润分别为 -17 万元和 223 万元。

2015 年 4 月 24 日,刚刚登陆资本市场的明利股份完成了第一轮定增,以每股 4 元募集 3 亿元,其中两名机构股东恒鑫化工和桂东磷业分别认购 1.4 亿元和 1.3 亿元,持股比例为 28% 和 26.5%。

同年 6 月,明利股份完成了第二轮定增,以每股 5 元募集了 12 亿元。其中 7.3 亿元大头来自名利集团、恒鑫化工和桂东磷业三位现有股东。排名其后的是广西工创信息咨询有限公司、广西天勋物流服务有限公司,认购金额分别为 9000 万元和 8800 万元。

32 个账户炒作获利近 3 亿元

证监会处罚决定书显示,林军以及明利股份的高管何忠华、陈志强控制使用 32 个证券账户,其中包括:一是法人明利集团、天勋物流、恒鑫化工、桂东磷业、申达通、工创信息、强顺农资 7 个账户;二是自然人卢某坚、李某明 ( 2015 年 7 月 31 日前控制 ) 、陈某喜 ( 2015 年 6 月 19 日前控制 ) 等 21 个账户;三是资管计划华茂资本华通 1 号证券投资基金、西域稳健新三板 2 号证券投资基金、中科沃土优选 1 号资产管理计划、国海明利股份 1 号集合资产管理计划 4 个账户。

2015 年 4 月 24 日至 2016 年 12 月 24 日期间,林军等人通过采用集中资金优势、持股优势连续交易、在实际控制的证券账户之间交易的方式,影响了 " 明利股份 " 股票交易量,造成 " 明利股份 " 交易活跃的假象,成交量、成交额在新三板中均排名全国第四,吸引大量投资者、做市商踊跃跟进购买 " 明利股份 " 股票,维持了股票价格,以实现减持股票获利的目的。账户组净减持股数 7329.05 万股,剔除账户组买入股票金额及净减持股票成本,账户组共获利 2.93 亿元。

证监会对实控人林军开出巨额罚单

股票实战

林军作为明利股份的实际控制人,是上述违法行为的组织者、决策者和主要实施者。

证监会认为,林军为获取资金优势和持股优势,直接决策拆借资金用于 6 个法人账户购买定增股票并为其他个人及资管账户提供资金、账户组通过一级市场认购股票进行建仓等事项,且直接指挥陈志强、何忠华及公司员工操作账户组交易 " 明利股份 " 股票,林军在操纵市场行为中起组织、策划作用,其客观行为充分体现林军具有操纵市场的主观故意。

同时,本案违法性质恶劣,当事人存在转移资金出境、操纵金额巨大、对新三板市场价格和成交量扰乱波动大等恶劣情形,因此当事人所称本案社会危害较轻与事实不符。

证监会决定,没收林军、何忠华、陈志强违法所得 2.93 亿元,并处以 14.67 亿元罚款,其中对林军处以 14.64 亿元罚款,对何忠华、陈志强分别处以 150 万元罚款。

明利股份是曾经的做市明星股,估值曾高达 18 亿,由于公司 2016 年年报被会计所出具无法表示意见的审计报告,被实施风险警示。

明利股份一度是新三板上交易最活跃的股票之一,2015 年 11 月 -12 月,明利股份日成交金额常常在 1 亿元附近波动,占全市场交投总额的一成左右。截至最新收盘,目前该公司市值不到 6000 万,股价仅剩 0.08 元 / 股。


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